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國家金融監(jiān)督管理總局起草《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》，日前向社會公開征求意見。辦法要求金融機(jī)構(gòu)在總部設(shè)置首席合規(guī)官，在省級（計劃單列市）分支機(jī)構(gòu)或者一級分支機(jī)構(gòu)設(shè)置合規(guī)官，充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導(dǎo)、左右協(xié)調(diào)、內(nèi)外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。

辦法明確了董事會及高級管理人員的職責(zé)，首席合規(guī)官及合規(guī)官的設(shè)置與職責(zé)，以及合規(guī)管理部門的職責(zé)與分工。完善首席合規(guī)官及合規(guī)官、合規(guī)管理部門及人員履職的相應(yīng)保障措施，要求金融機(jī)構(gòu)為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。

辦法明確相關(guān)行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機(jī)構(gòu)及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)肅追責(zé)，加大懲戒力度。

公眾可通過電子郵件或信函方式反饋意見，截止時間為2024年9月17日。金融監(jiān)管總局將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步修改完善辦法并適時發(fā)布實施，督促指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)全面提升合規(guī)經(jīng)營能力，確保經(jīng)營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進(jìn)。（記者屈信明）