最高檢發(fā)布指導性案例懲治金融領域職務犯罪 答記者問
2023-08-22 15:44:52
來源：央視網(wǎng)
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央視網(wǎng)消息：據(jù)最高人民檢察院，國家工作人員利用職務便利，在期貨交易中通過增設相互交易環(huán)節(jié)侵吞公共財物的行為如何認定？辦理投融資領域受賄犯罪案件時，要著重審查哪些證據(jù)？日前，最高人民檢察院下發(fā)第四十七批指導性案例，為各級檢察機關準確認定金融領域新型職務犯罪案件事實、適用法律提供參考借鑒。最高檢第三檢察廳負責人就該批指導性案例相關情況回答了記者提問。
問：這批指導性案例以金融領域新型職務犯罪為主題，請簡要介紹下最高檢發(fā)布此批指導性案例的主要考慮是什么？
答：金融是國民經濟的血脈，作為資源和權力高度密集的領域，較之傳統(tǒng)腐敗犯罪，金融領域職務犯罪涉案金額大、涉及范圍廣、傳染性強，不僅極大擾亂了金融市場秩序，造成巨額國有資產流失，還會導致金融監(jiān)管措施失靈，嚴重危害金融安全，給實體經濟造成巨大沖擊，影響社會經濟安全穩(wěn)定。習近平總書記在十九屆中央紀委三次全會上強調要“加大金融領域反腐力度”，在四次、五次全會上進一步指出要“深化金融領域反腐敗工作”，“做好金融反腐和處置金融風險統(tǒng)籌銜接”。2021年8月17日，習近平總書記親自主持召開中央財經委員會第十次會議并發(fā)表重要講話，強調“要統(tǒng)籌做好重大金融風險防范化解工作，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險”。這充分體現(xiàn)了以習近平同志為核心的黨中央對金融反腐和風險防控的高度重視。2023年2月23日，中共中央政治局常委、中央紀委書記李希在二十屆中央紀委二次全會報告中提出要突出重點領域，深化整治金融、國有企業(yè)等權力集中、資金密集、資源富集領域的腐敗，再次彰顯了黨中央不斷推動金融反腐向縱深發(fā)展的決心。近年來，全國各級檢察機關職務犯罪檢察部門按照黨中央和最高檢關于維護國家金融安全的總體要求，充分發(fā)揮檢察職能，依法懲治、積極預防金融領域職務犯罪，取得良好效果。但由于此類犯罪具有專業(yè)性強、手段隱蔽等特點，利用金融資本運作和市場交易之名實施犯罪的情形日益增多，實踐中對罪與非罪區(qū)分、權錢交易本質把握、構成要件理解、公職人員身份認定、涉案事實證據(jù)審查等方面存在諸多認識分歧，亟需加強理論研究和實踐指導。我們編發(fā)此批指導性案例，旨在為各地檢察機關準確認定事實、適用法律提供參考借鑒，以切實增強金融領域反腐的精準性，同時也推動各地緊密圍繞金融領域職務犯罪新趨勢和新特點，深入研究辦案中出現(xiàn)的疑難問題，為更好地打擊防范金融領域腐敗提供實踐樣本。
問：請問金融領域職務犯罪與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比有什么特點？
答：金融領域職務犯罪一般是指金融監(jiān)管機構和金融機構的公職人員利用公權力實施的貪污賄賂、濫用職權、破壞市場公平競爭環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪。2021年1月至2023年7月，全國檢察機關依法提起公訴的金融領域職務犯罪案件共計652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領域職務犯罪人數(shù)的85.89%。與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有以下特點：
一是涉案主體身份復雜，覆蓋面較廣。從近年來檢察機關辦案情況來看，涉案人員所在單位包括中國人民銀行、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門以及各大國有銀行、資產管理公司等國有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領域高級領導干部直至一線經辦人員等各個層級，其中單位領導犯罪情況較為突出，我們案例中所涉主體也均為單位的中高層領導，這也體現(xiàn)出金融領域各環(huán)節(jié)權力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。同時，由于國家加大對銀行、證券公司等金融機構改制重組的力度，部分金融機構由國有公司改制成為國有控股或參股公司，投資主體多樣、股權結構復雜，內部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務職責、是否具有國家工作人員身份，以及罪名認定等方面帶來困難。
二是金融領域特有的權力和資源成為攫取私利的工具。金融領域擁有稀缺的行政權力和巨額資金配置權，權力和資本勾連紐帶的機會更多，犯罪行為涉及權力尋租、內幕交易等多個方面，從職務犯罪涉及的業(yè)務范圍來看，大到金融業(yè)務資質準入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務犯罪案件幾乎覆蓋權力運行的各個環(huán)節(jié)、各個角落。如果公職人員思想變質，有關監(jiān)管措施失靈，這些權力都可能“變現(xiàn)”，成為個人謀取私利的工具，危害極大。
三是犯罪手段復雜隱蔽且具有專業(yè)化特點。金融領域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場操作，犯罪手段從過去的直接以權謀私轉化為利用專業(yè)知識、通過金融業(yè)務程序進行作案，典型的如沈某某、鄭某某案件中利用期貨交易手段、虛增交易環(huán)節(jié)實施貪污行為。實踐中，借用資本運作等市場行為實施權錢交易的情況也很常見，如以期權、股票發(fā)行、資產置換等市場經濟手段為掩飾進行利益輸送。同時，由于司法解釋具有一定的滯后性，部分鉆法律漏洞打“擦邊球”的行為能否認定為犯罪，犯罪行為與正常市場交易行為的區(qū)別等存在爭議，需從行為違法性和社會危害性等方面綜合加以審查判斷。
四是危害后果更嚴重。金融領域違法犯罪行為與國有資產損失等危害后果之間存在“漣漪效應”，數(shù)十萬、百萬的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國有資產損失，同時金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經營、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴重損害國家金融市場秩序和信譽，甚至引發(fā)金融風險外溢至實體經濟。可以說，金融腐敗和金融風險相互交織、相伴而生、互為因果，誘發(fā)并加劇系統(tǒng)金融風險。例如，案例中李某擅自挪用本單位巨額銀行備付金、采用欺騙手段終止已經發(fā)行的理財產品，將單位資產和資源轉化為個人謀利的工具，不僅嚴重損害了銀行的商業(yè)信譽，也給本單位資金安全帶來巨大的風險。
問：第四十七批指導性案例有哪些指導意義？旨在解決司法辦案中的哪些難題與困境？
答：此次發(fā)布的4件指導性案例涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產管理等國有金融機構，犯罪事實覆蓋金融理財產品承銷、金融票證和貸款發(fā)放、股權收益權代持、利用非公開信息證券交易等多個領域，均為實踐中常見且具有較強代表性、指導性的案件，對依法懲治金融腐敗具有示范指引作用。
一是加強對金融腐敗犯罪手段的分析研究，穿透“合法外衣”揭示行為本質。如桑某案件中，對于通過股權收益權代持協(xié)議等金融投融資方式收受好處，檢察機關通過對協(xié)議異常性特征的分析，揭示正常投融資交易與利益輸送行為的差別，準確認定行受賄雙方權錢交易的本質屬性。
二是深入研究法律適用中的疑難問題，準確區(qū)分此罪與彼罪。如宋某某案件中，對不具備出具保函、票據(jù)等金融票證資質的銀行等金融機構工作人員，違規(guī)為他人出具金融票證，情節(jié)嚴重的，應當認定構成違規(guī)出具金融票證罪。同時，對于既有收受賄賂行為，又濫用職權違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證的，應當根據(jù)其行為特征厘清應適用的罪名，依法數(shù)罪并罰。
三是增強檢察機關審查判斷證據(jù)的能力，為金融領域反腐“賦能”。對于手段隱蔽的犯罪，要透過現(xiàn)象查明犯罪本質，如沈某某、鄭某某貪污案，系行為人利用職務便利在期貨交易中提前“埋單”，繼而與國有公司交易，侵吞國有資產，檢察機關通過自行補充偵查以及借助專業(yè)力量深入挖掘交易行為的違法犯罪本質，利用“數(shù)據(jù)建模”等手段發(fā)現(xiàn)和展示涉案交易方式的異常特征，把握新型犯罪與傳統(tǒng)犯罪的核心區(qū)別，準確認定罪名和犯罪數(shù)額。
四是將追贓挽損貫穿于司法辦案始終，依法能動履職。金融領域職務犯罪案件一般伴隨著大量國有資產損失，檢察機關應用好用足法律手段，不讓違法犯罪分子從中獲利，為國家經濟挽回損失。如李某等人挪用公款案，檢察機關精準判斷涉案款項是否屬于違法所得或者應當追繳的情形，對于案件中涉及的不構成犯罪或未被追究刑事責任的相關人員，因犯罪行為獲利的，符合追繳違法所得條件的，建議監(jiān)察機關對其獲利部分予以沒收、追繳。
問：下一步，檢察機關在金融領域反腐敗工作方面，將采取哪些措施？
答：一是強化大局意識，著力懲治金融領域職務犯罪。檢察機關要堅決貫徹落實黨中央關于金融領域反腐敗工作的各項決策部署，切實加強與監(jiān)察機關、審判機關的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領域職務犯罪，助力清除破壞金融管理秩序的害群之馬。既要依法辦理好涉案金額大、社會影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個領域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險。
二是堅持“一案雙查”，加大在辦理金融領域職務犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度。在提前介入階段要嚴格審查對洗錢等行為的認定和處理，及時提出意見建議，加強與監(jiān)察機關的會商交流和跟蹤反饋；審查起訴階段對于符合法定追訴條件的洗錢等犯罪，依法提起公訴，筑牢金融風險防控的堤壩。
三是制定指導意見，破解實踐難題。近期，我們圍繞辦案實踐，加強總結研究，擬針對辦理金融領域職務犯罪案件相關法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強反洗錢工作協(xié)作配合等問題制定具體意見，進一步厘清實踐中的難點和疑點，明確法律適用規(guī)則和工作責任落實，確保執(zhí)法、司法標準相統(tǒng)一。
四是加強訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準度。探索數(shù)字賦能職務犯罪檢察，結合辦案大數(shù)據(jù)及時發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風險環(huán)節(jié)和點位，及時向有關單位和部門通報涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時，積極探索推進涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強法治警示宣傳教育，從源頭推動金融環(huán)境的凈化。
五是多措并舉打造金融領域職務犯罪檢察專業(yè)團隊，夯實工作基礎。加強對金融領域職務犯罪檢察專業(yè)人才的培養(yǎng)，通過團隊建設、人員交流、崗位鍛煉、疑案研討、同堂培訓等方式，不斷提升隊伍專業(yè)化水平，以更優(yōu)更強的檢察履職推動金融反腐工作向縱深發(fā)展，有力維護國家金融安全。
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