最高檢發(fā)布指導(dǎo)性案例懲治金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪 答記者問
2023-08-22 15:44:52
來源：央視網(wǎng)
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央視網(wǎng)消息：據(jù)最高人民檢察院，國家工作人員利用職務(wù)便利，在期貨交易中通過增設(shè)相互交易環(huán)節(jié)侵吞公共財(cái)物的行為如何認(rèn)定？辦理投融資領(lǐng)域受賄犯罪案件時(shí)，要著重審查哪些證據(jù)？日前，最高人民檢察院下發(fā)第四十七批指導(dǎo)性案例，為各級(jí)檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定金融領(lǐng)域新型職務(wù)犯罪案件事實(shí)、適用法律提供參考借鑒。最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人就該批指導(dǎo)性案例相關(guān)情況回答了記者提問。
問：這批指導(dǎo)性案例以金融領(lǐng)域新型職務(wù)犯罪為主題，請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹下最高檢發(fā)布此批指導(dǎo)性案例的主要考慮是什么？
答：金融是國民經(jīng)濟(jì)的血脈，作為資源和權(quán)力高度密集的領(lǐng)域，較之傳統(tǒng)腐敗犯罪，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪涉案金額大、涉及范圍廣、傳染性強(qiáng)，不僅極大擾亂了金融市場(chǎng)秩序，造成巨額國有資產(chǎn)流失，還會(huì)導(dǎo)致金融監(jiān)管措施失靈，嚴(yán)重危害金融安全，給實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定。習(xí)近平總書記在十九屆中央紀(jì)委三次全會(huì)上強(qiáng)調(diào)要“加大金融領(lǐng)域反腐力度”，在四次、五次全會(huì)上進(jìn)一步指出要“深化金融領(lǐng)域反腐敗工作”，“做好金融反腐和處置金融風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌銜接”。2021年8月17日，習(xí)近平總書記親自主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第十次會(huì)議并發(fā)表重要講話，強(qiáng)調(diào)“要統(tǒng)籌做好重大金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)”。這充分體現(xiàn)了以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)金融反腐和風(fēng)險(xiǎn)防控的高度重視。2023年2月23日，中共中央政治局常委、中央紀(jì)委書記李希在二十屆中央紀(jì)委二次全會(huì)報(bào)告中提出要突出重點(diǎn)領(lǐng)域，深化整治金融、國有企業(yè)等權(quán)力集中、資金密集、資源富集領(lǐng)域的腐敗，再次彰顯了黨中央不斷推動(dòng)金融反腐向縱深發(fā)展的決心。近年來，全國各級(jí)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪檢察部門按照黨中央和最高檢關(guān)于維護(hù)國家金融安全的總體要求，充分發(fā)揮檢察職能，依法懲治、積極預(yù)防金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪，取得良好效果。但由于此類犯罪具有專業(yè)性強(qiáng)、手段隱蔽等特點(diǎn)，利用金融資本運(yùn)作和市場(chǎng)交易之名實(shí)施犯罪的情形日益增多，實(shí)踐中對(duì)罪與非罪區(qū)分、權(quán)錢交易本質(zhì)把握、構(gòu)成要件理解、公職人員身份認(rèn)定、涉案事實(shí)證據(jù)審查等方面存在諸多認(rèn)識(shí)分歧，亟需加強(qiáng)理論研究和實(shí)踐指導(dǎo)。我們編發(fā)此批指導(dǎo)性案例，旨在為各地檢察機(jī)關(guān)準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)、適用法律提供參考借鑒，以切實(shí)增強(qiáng)金融領(lǐng)域反腐的精準(zhǔn)性，同時(shí)也推動(dòng)各地緊密圍繞金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪新趨勢(shì)和新特點(diǎn)，深入研究辦案中出現(xiàn)的疑難問題，為更好地打擊防范金融領(lǐng)域腐敗提供實(shí)踐樣本。
問：請(qǐng)問金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比有什么特點(diǎn)？
答：金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪一般是指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的公職人員利用公權(quán)力實(shí)施的貪污賄賂、濫用職權(quán)、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪。2021年1月至2023年7月，全國檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有以下特點(diǎn)：
一是涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣。從近年來檢察機(jī)關(guān)辦案情況來看，涉案人員所在單位包括中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門以及各大國有銀行、資產(chǎn)管理公司等國有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領(lǐng)域高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部直至一線經(jīng)辦人員等各個(gè)層級(jí)，其中單位領(lǐng)導(dǎo)犯罪情況較為突出，我們案例中所涉主體也均為單位的中高層領(lǐng)導(dǎo)，這也體現(xiàn)出金融領(lǐng)域各環(huán)節(jié)權(quán)力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。同時(shí)，由于國家加大對(duì)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)改制重組的力度，部分金融機(jī)構(gòu)由國有公司改制成為國有控股或參股公司，投資主體多樣、股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，內(nèi)部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認(rèn)定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務(wù)職責(zé)、是否具有國家工作人員身份，以及罪名認(rèn)定等方面帶來困難。
二是金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具。金融領(lǐng)域擁有稀缺的行政權(quán)力和巨額資金配置權(quán)，權(quán)力和資本勾連紐帶的機(jī)會(huì)更多，犯罪行為涉及權(quán)力尋租、內(nèi)幕交易等多個(gè)方面，從職務(wù)犯罪涉及的業(yè)務(wù)范圍來看，大到金融業(yè)務(wù)資質(zhì)準(zhǔn)入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務(wù)犯罪案件幾乎覆蓋權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)角落。如果公職人員思想變質(zhì)，有關(guān)監(jiān)管措施失靈，這些權(quán)力都可能“變現(xiàn)”，成為個(gè)人謀取私利的工具，危害極大。
三是犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化特點(diǎn)。金融領(lǐng)域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場(chǎng)操作，犯罪手段從過去的直接以權(quán)謀私轉(zhuǎn)化為利用專業(yè)知識(shí)、通過金融業(yè)務(wù)程序進(jìn)行作案，典型的如沈某某、鄭某某案件中利用期貨交易手段、虛增交易環(huán)節(jié)實(shí)施貪污行為。實(shí)踐中，借用資本運(yùn)作等市場(chǎng)行為實(shí)施權(quán)錢交易的情況也很常見，如以期權(quán)、股票發(fā)行、資產(chǎn)置換等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段為掩飾進(jìn)行利益輸送。同時(shí)，由于司法解釋具有一定的滯后性，部分鉆法律漏洞打“擦邊球”的行為能否認(rèn)定為犯罪，犯罪行為與正常市場(chǎng)交易行為的區(qū)別等存在爭(zhēng)議，需從行為違法性和社會(huì)危害性等方面綜合加以審查判斷。
四是危害后果更嚴(yán)重。金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬、百萬的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國有資產(chǎn)損失，同時(shí)金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴(yán)重?fù)p害國家金融市場(chǎng)秩序和信譽(yù)，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)外溢至實(shí)體經(jīng)濟(jì)?？梢哉f，金融腐敗和金融風(fēng)險(xiǎn)相互交織、相伴而生、互為因果，誘發(fā)并加劇系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)。例如，案例中李某擅自挪用本單位巨額銀行備付金、采用欺騙手段終止已經(jīng)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，將單位資產(chǎn)和資源轉(zhuǎn)化為個(gè)人謀利的工具，不僅嚴(yán)重?fù)p害了銀行的商業(yè)信譽(yù)，也給本單位資金安全帶來巨大的風(fēng)險(xiǎn)。
問：第四十七批指導(dǎo)性案例有哪些指導(dǎo)意義？旨在解決司法辦案中的哪些難題與困境？
答：此次發(fā)布的4件指導(dǎo)性案例涵蓋貪污、受賄、挪用公款、國有公司人員濫用職權(quán)、違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證、利用未公開信息交易、非國家工作人員受賄等罪名，涉及銀行、期貨、資產(chǎn)管理等國有金融機(jī)構(gòu)，犯罪事實(shí)覆蓋金融理財(cái)產(chǎn)品承銷、金融票證和貸款發(fā)放、股權(quán)收益權(quán)代持、利用非公開信息證券交易等多個(gè)領(lǐng)域，均為實(shí)踐中常見且具有較強(qiáng)代表性、指導(dǎo)性的案件，對(duì)依法懲治金融腐敗具有示范指引作用。
一是加強(qiáng)對(duì)金融腐敗犯罪手段的分析研究，穿透“合法外衣”揭示行為本質(zhì)。如桑某案件中，對(duì)于通過股權(quán)收益權(quán)代持協(xié)議等金融投融資方式收受好處，檢察機(jī)關(guān)通過對(duì)協(xié)議異常性特征的分析，揭示正常投融資交易與利益輸送行為的差別，準(zhǔn)確認(rèn)定行受賄雙方權(quán)錢交易的本質(zhì)屬性。
二是深入研究法律適用中的疑難問題，準(zhǔn)確區(qū)分此罪與彼罪。如宋某某案件中，對(duì)不具備出具保函、票據(jù)等金融票證資質(zhì)的銀行等金融機(jī)構(gòu)工作人員，違規(guī)為他人出具金融票證，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪。同時(shí)，對(duì)于既有收受賄賂行為，又濫用職權(quán)違法發(fā)放貸款、違規(guī)出具金融票證的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其行為特征厘清應(yīng)適用的罪名，依法數(shù)罪并罰。
三是增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)審查判斷證據(jù)的能力，為金融領(lǐng)域反腐“賦能”。對(duì)于手段隱蔽的犯罪，要透過現(xiàn)象查明犯罪本質(zhì)，如沈某某、鄭某某貪污案，系行為人利用職務(wù)便利在期貨交易中提前“埋單”，繼而與國有公司交易，侵吞國有資產(chǎn)，檢察機(jī)關(guān)通過自行補(bǔ)充偵查以及借助專業(yè)力量深入挖掘交易行為的違法犯罪本質(zhì)，利用“數(shù)據(jù)建模”等手段發(fā)現(xiàn)和展示涉案交易方式的異常特征，把握新型犯罪與傳統(tǒng)犯罪的核心區(qū)別，準(zhǔn)確認(rèn)定罪名和犯罪數(shù)額。
四是將追贓挽損貫穿于司法辦案始終，依法能動(dòng)履職。金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件一般伴隨著大量國有資產(chǎn)損失，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)用好用足法律手段，不讓違法犯罪分子從中獲利，為國家經(jīng)濟(jì)挽回?fù)p失。如李某等人挪用公款案，檢察機(jī)關(guān)精準(zhǔn)判斷涉案款項(xiàng)是否屬于違法所得或者應(yīng)當(dāng)追繳的情形，對(duì)于案件中涉及的不構(gòu)成犯罪或未被追究刑事責(zé)任的相關(guān)人員，因犯罪行為獲利的，符合追繳違法所得條件的，建議監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)其獲利部分予以沒收、追繳。
問：下一步，檢察機(jī)關(guān)在金融領(lǐng)域反腐敗工作方面，將采取哪些措施？
答：一是強(qiáng)化大局意識(shí)，著力懲治金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪。檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央關(guān)于金融領(lǐng)域反腐敗工作的各項(xiàng)決策部署，切實(shí)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的溝通和配合，持續(xù)加大辦案力度，依法充分履行檢察職能，懲治和威懾金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪，助力清除破壞金融管理秩序的害群之馬。既要依法辦理好涉案金額大、社會(huì)影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲”，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。
二是堅(jiān)持“一案雙查”，加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢等衍生犯罪問題力度。在提前介入階段要嚴(yán)格審查對(duì)洗錢等行為的認(rèn)定和處理，及時(shí)提出意見建議，加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)的會(huì)商交流和跟蹤反饋；審查起訴階段對(duì)于符合法定追訴條件的洗錢等犯罪，依法提起公訴，筑牢金融風(fēng)險(xiǎn)防控的堤壩。
三是制定指導(dǎo)意見，破解實(shí)踐難題。近期，我們圍繞辦案實(shí)踐，加強(qiáng)總結(jié)研究，擬針對(duì)辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢工作協(xié)作配合等問題制定具體意見，進(jìn)一步厘清實(shí)踐中的難點(diǎn)和疑點(diǎn)，明確法律適用規(guī)則和工作責(zé)任落實(shí)，確保執(zhí)法、司法標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。
四是加強(qiáng)訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準(zhǔn)度。探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察，結(jié)合辦案大數(shù)據(jù)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和點(diǎn)位，及時(shí)向有關(guān)單位和部門通報(bào)涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時(shí)，積極探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強(qiáng)法治警示宣傳教育，從源頭推動(dòng)金融環(huán)境的凈化。
五是多措并舉打造金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪檢察專業(yè)團(tuán)隊(duì)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。加強(qiáng)對(duì)金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪檢察專業(yè)人才的培養(yǎng)，通過團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人員交流、崗位鍛煉、疑案研討、同堂培訓(xùn)等方式，不斷提升隊(duì)伍專業(yè)化水平，以更優(yōu)更強(qiáng)的檢察履職推動(dòng)金融反腐工作向縱深發(fā)展，有力維護(hù)國家金融安全。
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