34億巨額罰單，釋放什么信號
2017-03-31 10:35:52
來源：人民網(wǎng)-人民日報
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原標(biāo)題：對鮮言操縱“多倫股份”行為，證監(jiān)會沒收其違法所得，并處以罰款
34億巨額罰單，釋放什么信號
3月30日，中國證監(jiān)會在其官網(wǎng)上掛出一份格外令人關(guān)注的行政處罰決定書：對鮮言操縱“多倫股份”行為，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得5.78億元，并處以28.91億元罰款?？傆嫵^34億元的巨額罰沒，在A股歷史上很是罕見。鮮言操縱多倫股份的細(xì)節(jié)是什么？他為何要炮制慧球“1001項議案”鬧??？頂格行政處罰釋放了怎樣的監(jiān)管信號？
四大操縱手法非法獲取暴利
公開資料顯示，2012年，鮮言通過收購香港多倫投資100%股權(quán)，從而間接持有上市公司多倫股份11.75%股權(quán)，成為其實際控制人。在隨后幾年里，鮮言將上市公司玩弄于股掌之間，被稱為“資本玩家”，甚至有人稱其為“資本流氓”。
調(diào)查顯示，“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶及14個信托賬戶由鮮言實際控制使用，賬戶組的交易資金也是來源于鮮言、鮮言控制的公司及14個信托計劃。鮮言利用這個賬戶組，采用多種手段操縱多倫股份股價，從而非法獲取了暴利。
手法一，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣。2014年1月17日至2015年6月12日這一段操縱期，多倫股份總共有316個交易日，鮮言控制的賬戶組竟有223個交易日買賣了多倫股份，其中買入量排名第一的有93個交易日，賣出量排名第一的有77個交易日。2015年1月12日，賬戶組買入數(shù)量占該股市場買入量比例高達(dá)56.87%。操縱期間，賬戶組持有多倫股份總股本10%以上的交易日也達(dá)到60個。
手法二，利用信息優(yōu)勢控制信息披露節(jié)奏及內(nèi)容。2015年4月9日，多倫股份申請變更企業(yè)名稱，4月17日，鮮言知悉名稱變更取得預(yù)先核準(zhǔn)，因名稱中涉及的行業(yè)為“金融信息服務(wù)”，與公司原經(jīng)營范圍相比發(fā)生重大變化，按相關(guān)規(guī)定，這屬于需要立即公告的重大事件，但鮮言直到5月7日才將該事項提交董事會審議，并于5月11日對外公告。
5月11日當(dāng)天，多倫股份還發(fā)布公告，稱獲得控股股東名下www.p2p.com網(wǎng)站域名特別授權(quán)，通過此次授權(quán)，可以使公司在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)處于領(lǐng)先的競爭優(yōu)勢。事實上，這一網(wǎng)站正在籌備中，并無任何業(yè)務(wù)運營?；ヂ?lián)網(wǎng)金融為當(dāng)時股票炒作熱點題材，這些公告足以對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。公告發(fā)布后，多倫股份連續(xù)6日漲停。
手法三，在自己控制的賬戶之間證券交易。操縱期內(nèi)，鮮言有88個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易多倫股份，成交數(shù)量占市場成交量超過10%的有16個交易日，2015年1月12日最高達(dá)到40.27%。
手法四，虛假申報操縱股價。2015年5月11日、12日，鮮言操縱的賬戶組在漲停價買盤遠(yuǎn)大于賣盤的情況下，大量以漲停價申買多倫股份，并頻繁撤單后再申報，明顯不以成交為目的，以虛假申報方式制造漲停價買單眾多假象，影響投資者判斷，兩天實際買入數(shù)量均為零。
通過這些手法，鮮言影響多倫股份交易價格和交易量，違法所得達(dá)5.78億元。此外，鮮言還未按規(guī)定報告、公告其持股信息，存在信息披露違法行為。
“1001項議案”鬧劇的幕后主使
在多倫股份上的所作所為，已讓鮮言成為股市的“問題人”，監(jiān)管部門對他的調(diào)查一直在進(jìn)行中。而由鮮言主導(dǎo)的“1001項議案”事件，則是惹了眾怒。
今年伊始，ST慧球一份長達(dá)1001項的“奇葩”議案清單在股市中傳播，引起一片嘩然。
在這份議案清單中，多數(shù)議案內(nèi)容極不嚴(yán)肅、如同兒戲，與上市公司經(jīng)營運作毫無關(guān)聯(lián)。多數(shù)議案不屬于股東大會職權(quán)范圍；很多議案邏輯混亂、前后矛盾，部分議案內(nèi)容重復(fù)。由于過于離譜，很多投資者看到后的第一反應(yīng)是，“是不是偽造的議案？”
然而，事態(tài)發(fā)展卻證實，這是一份經(jīng)過慧球董事會成員簽字同意，并已提交給上交所的真實議案，而幕后的主使者正是鮮言。
2016年4月，鮮言與ST慧球?qū)嶋H控制人顧國平達(dá)成協(xié)議，購買其持有的慧球科技（現(xiàn)ST慧球）6.66%股權(quán)，鮮言支付4億元后任公司證券事務(wù)代表，并派出3名董事實際控制公司經(jīng)營管理權(quán)。然而，顧國平通過資產(chǎn)管理計劃持有的股權(quán)“爆倉”無法按約過戶給鮮言，鮮言在掌握了公司經(jīng)營管理權(quán)后并沒有如期獲得公司控股權(quán)。
當(dāng)年7月，慧球又有了一個不請自來的“闖入者”。從2016年7月22日起，深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)不斷在股市購入慧球科技股份，至10月10日，它已持有4300多萬股，所占股份達(dá)10.98%，成為第一大股東。而第二大股東所持股份僅為3.55%。
既然已成為最大股東，瑞萊嘉譽(yù)自然要開始謀求對慧球的管理權(quán)。但是，這遭到鮮言方面的持續(xù)阻撓，雙方的纏斗不斷升級，最終瑞萊嘉譽(yù)要求罷免慧球的全體董事，鮮言方面則故意制造了奇葩“1001項議案”事件。
經(jīng)查，今年元旦期間，鮮言為對抗ST慧球新進(jìn)大股東，指使時任董秘陸某炮制出這份股東大會議案，企圖減少公司股東對瑞萊嘉譽(yù)所提8項議案的關(guān)注度，并試圖以此拖延股東會的時間。議案形成后，鮮言又指使陸某發(fā)給公司董事會成員，經(jīng)董事會成員簽字同意后，提交上交所。被上交所拒絕后，鮮言又指使陸某先后在某股吧上違法發(fā)布議案，還注冊網(wǎng)站再次違法發(fā)布議案。
ST慧球“奇葩”議案事件發(fā)生后，證監(jiān)會當(dāng)即對4名相關(guān)公司董事采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并針對奇葩議案涉及的信息披露違法問題立案調(diào)查。1月6日，上交所啟動紀(jì)律處分程序，對相關(guān)當(dāng)事人公開譴責(zé)，認(rèn)定為不適當(dāng)人選，并對公司股票再次實施停牌處理。1月8日，證監(jiān)會下屬的中小投資者服務(wù)中心發(fā)表聲明，呼吁全體股東積極行使股東權(quán)利，罷免相關(guān)董事監(jiān)事。
迫于這些壓力，ST慧球1月10日公開道歉，撤回1001項議案，宣布全體董事以及除職工代表監(jiān)事以外的其他監(jiān)事辭職，并在月底的臨時股東大會上選舉了新的董事會成員。
“頂格”處罰背后的監(jiān)管風(fēng)向
從此次對鮮言的處罰結(jié)果看，均依據(jù)法律法規(guī)有關(guān)行政處罰幅度的上限條款規(guī)定作出，罰款金額巨大。“頂格”處罰的背后，又體現(xiàn)出怎樣的監(jiān)管動向？
據(jù)介紹，在新的監(jiān)管理念引領(lǐng)下，證監(jiān)會上下聯(lián)動，稽查部門按照專項執(zhí)法行動與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，嚴(yán)查快辦，形成威懾；行政處罰執(zhí)法力度將持續(xù)加大，對市場違法違規(guī)行為重拳治亂，進(jìn)一步提高行政執(zhí)法的質(zhì)量、效率和公信力，為市場健康發(fā)展保駕護(hù)航。
以此次鮮言案為例，證監(jiān)會集中優(yōu)勢兵力，一查到底，依法嚴(yán)懲有關(guān)違法人員，及時回應(yīng)市場關(guān)切，表現(xiàn)出從嚴(yán)監(jiān)管、絕不姑息的態(tài)度。
邪不壓正。面對監(jiān)管重拳，一些違法違規(guī)分子的囂張氣焰被有效遏制。這一點，從鮮言自身行為的變化上體現(xiàn)得最為明顯。
據(jù)證監(jiān)會辦案人員介紹，鮮言及其團(tuán)隊核心成員對抗調(diào)查意識強(qiáng)，經(jīng)常直接拒絕調(diào)查或刻意隱瞞、編造虛假事實。如以荒唐理由要求調(diào)查人員回避，胡攪蠻纏；將配合調(diào)查的保安立即開除；即使是調(diào)查組在當(dāng)?shù)鼐脚浜舷麻_展工作時，被調(diào)查對象仍采取軟對抗手段，拒絕在相關(guān)證據(jù)上蓋章確認(rèn)。“1001項議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張體現(xiàn)得淋漓盡致。
然而，在強(qiáng)大監(jiān)管壓力的威懾下，鮮言這個“資本玩家”最終也表現(xiàn)出心虛和敬畏，態(tài)度明顯轉(zhuǎn)變。在證監(jiān)會向其告知作出行政處罰的事實后，鮮言要求陳述申辯和舉行聽證會。不過，2月28日，鮮言又向證監(jiān)會遞交了《放棄聽證及申辯意見》等材料，表示放棄聽證。此外，他還陸續(xù)遞交了關(guān)于放棄行政訴訟權(quán)利聲明書、法律自首申請書、積極交納罰款的承諾書等材料，對監(jiān)管部門處罰沒有異議，并表示將整理名下財產(chǎn)，積極交納罰款。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本案罰沒款巨大，充分體現(xiàn)對違法行為的懲罰和警示作用。對市場亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，證監(jiān)會對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱等嚴(yán)重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價，為資本市場撐起一片藍(lán)天。
這位負(fù)責(zé)人還表示，目前，違法行為表現(xiàn)出新的特點，大量利用現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)金融技術(shù)，違法行為具有隱蔽性，對市場破壞作用大，處理上存在法律供給不足是普遍現(xiàn)象，對證監(jiān)會如何處理新型案件提出挑戰(zhàn)。對稽查執(zhí)法中遇到的問題，希望在立法、修法時予以更多關(guān)注，盡快完善解決。
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